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融资融券业务中风险类型

2016年10月10日 所属栏目:融券资讯 来源:智操盘

"相信许多股民对炒股配资都有一定的了解,加上之前小编对炒股配资的基础知识展开过文章,相信大家对炒股配资有了更深刻的了解。今天小编给大家介绍的是我国融资融券面临的问题。 投资者在进行融资融券交易的时候,对融资融券知识一定要有足够的了解。我们都知道,任何的交易都存在者一定的风险,没有无风险的交易,也不可能只有盈利而没有亏损。不仅对投资者而言如此,对于证券公司来说风险也同样存在,并且这些风险也会给投资者带来一定的影响。那么,对于证券公司来说,融资融券业务存在哪些风险?在这里我们就简单的为大家介绍一下证券公司融资融券业务所存在的风险类型。   

1.客户信用风险   

客户信用风险指的主要就是因为客户违约而不能够对到期债务进行偿还从而导致的证券公司损失的可能性。   

2.市场风险   

市场风险是指证券交易所融资融券交易没有办法正常进行、危及到市场安全,或者是证券公司客户担保品贬值并且其维持担保比例不足,证券公司没有办法通过强制平仓的实施来收回融券资金,从而导致损失的可能性。出现这种情况的主要原因是因未不可预见和不可控制的因素而导致市场出现波动,交易产生异常。市场风险是最难把控的一种风险。   

3.业务规模及集中度风险   

业务规模及集中度风险主要是指证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。这种情况是由于证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成的。   

4.业务管理风险   

业务管理风险主要是指证券公司出现业务经营损失的可能性。这种可能性的出现是证券公司融资融券业务经营中制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等多方原因而导致的。   

5.信息技术风险   

信息技术风险主要是指承担客户资产损失的赔偿责任或没有办法收回到期债权的可能性。这种情况的出现主要是由交易中断、监控失效而导致的,交易中断、监控失效则主要是由于证券公司融资融券交易信606F系统故障而导致的。 "

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